11月30日上午，浦東新區(qū)檢察院召開“綜合履行金融檢察職能，服務保障引領區(qū)打造全球資源配置功能高地”新聞發(fā)布會。近一年多來，浦東新區(qū)檢察院聚焦涉私募基金、場外配資、外匯等領域的新型犯罪，精準打擊私募基金持牌管理人假借合法形式實施的金融犯罪，同時加大對投融資領域非法股權融資、非法經營證券期貨及各類以“虛擬幣”“區(qū)塊鏈”“元宇宙”等熱門概念出現的新型金融犯罪的前瞻預判研究。

懲治新型犯罪，護航引領區(qū)金融創(chuàng)新

“自新修訂《證券法》實施以來，我們已經辦理了多起典型的線上線下雙通道非法經營股票場外配資刑事案件。”發(fā)布會上，檢察官介紹了一起自設虛擬幣交易社區(qū)并發(fā)行虛擬幣詐騙公眾錢款集資詐騙案。

【資料圖】

“與傳統的虛擬貨幣詐騙平臺不同，這起案件是以交易所模式開展虛擬貨幣交易活動，且多層嵌套發(fā)行代幣、幣幣交易、質押貸款、理財服務等經營模式，同時伴有‘拉人頭’發(fā)展下線的傳銷特征，做案手法具有一定典型性和代表性。同時，在被告人拒不認罪的情況下，我們與公安機關協作，通過IP地址比對、電子數據修復、境外證據調取等多種手段全面搜集固定證據，為庭審指控犯罪提供有力支撐?！?/p>

對于洗錢犯罪和非法跨境資金流動犯罪的打擊則是另一個重點，目的在于“規(guī)范金融市場資金跨境流動”。繼辦理的全國首例利用比特幣跨境洗錢案入選最高檢懲治洗錢犯罪典型案例后，浦東新區(qū)檢察院加大了對以新型金融產品融資為名實施“自融自洗”行為的細究深挖，共辦理洗錢案件37件39人，其中自洗錢案件7件8人。同時，依托辦案與人民銀行反洗錢部門建立會商研討、數據共享等機制，并運用與市區(qū)兩級公安機關、人民銀行外匯管理部門的信息共享渠道，嚴厲打擊地下錢莊跨境洗錢活動。浦東新區(qū)檢察院還依法懲處境外金融資產交易平臺非法代理。

創(chuàng)新機制，構建金融風險防控體系

在辦理金融案件的檢察官看來，構建有效的金融風險防控體系，需要同時打通內部與外部的數據共享和信息研判機制。

發(fā)布會上，檢察官提到了“兩個率先”。浦東新區(qū)檢察院在全市率先牽頭區(qū)法院、區(qū)公安分局、區(qū)金融局建立金融風險防控聯席會議制度，就加強數據聯通共享、強化重點行業(yè)治理、暢通行刑銜接工作等凝聚共識。依托該機制與區(qū)金融局實現數據互通，接入浦東金融風險全網監(jiān)測預警系統，實時掌握相關風險預警、金融監(jiān)管等信息數據，為防控金融風險奠定數據基礎。浦東檢察院第七檢察部副主任羅造祉介紹：“浦東新區(qū)金融局向區(qū)公安分局移送的160余條類金融風險企業(yè)線索中，近40%已經成案，移送浦東檢察院審查逮捕或起訴；區(qū)法院在金融民商事案件審理過程中也向浦東檢察院移送監(jiān)督線索3條?！?/p>

另一個“率先”是在全國率先探索金融檢察刑事、民事、行政、公益訴訟“四合一”機制，探索辦理了浦東首例金融領域行政違法監(jiān)督案件。針對某單位違規(guī)使用“銀行”字樣的情況向行政監(jiān)管機關制發(fā)檢察建議，以檢察監(jiān)督推動行政執(zhí)法由末端處理向前端治理轉變。同時一體推進信息線索研判、案件辦理、重大事件磋商等，在成功辦理“人傷黃?！毕盗斜ｋU詐騙案之余，對16件虛假訴訟開展監(jiān)督，調研銀保監(jiān)局、保險同業(yè)公會，推動保險行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

在探索涉案企業(yè)合規(guī)改革方面，該院牽頭建立上海自貿區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制，吸納金融領域人才加入專家智庫，營造安商惠企法治化營商環(huán)境。通過異地委托機制辦理的陜西某公司企業(yè)合規(guī)案件，幫助因遭遇融資難而采用違法手段融資的民營企業(yè)樹立、構建合規(guī)經營理念和長效合規(guī)管控制度。

溯源治理，貢獻浦東檢察智慧

針對辦案中發(fā)現的管理漏洞和普遍性問題，浦東新區(qū)檢察院通過檢察建議的形式督促相關職能部門及涉案單位建章立制防范風險，先后制發(fā)檢察建議7份，通過溯源治理促進金融市場健康發(fā)展。

在辦理私募基金領域案件時，該院依托數據共享，對注冊在浦東的私募基金公司涉及金融風險問題開展全面排查，推動存在金融風險的21家基金公司提升合規(guī)運作水平，助力推動私募股權和創(chuàng)業(yè)投資股權份額二級市場發(fā)展。

此外，檢察官通過微信公眾號、線上法治講堂、企業(yè)法律課堂等平臺，采用推文、普法微電影、“隔空”互動授課、社區(qū)講座等多種形式積極開展法治宣傳。

2022-12-01 13:03

來源：浦東發(fā)布

【來源：新聞晨報】

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